浙江证监局:严厉打击严重背离行业文化和精神的违法行为

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中国证券报讯(记者昝李秀)浙江证监局网站1月3日报道，在证券基金行业文化建设动员大会后，浙江证监局立即传达了学习会议精神，指导辖区内证券基金公司成立企业文化建设专项领导机构，开展深入调研，组织召开证券公司相关领导参加的专题座谈会。 辖区内的分支机构和地方证券业协会，积极研究和规划辖区内行业文化建设的具体行动方案。 浙江证监局表示，将坚持奖优罚劣。它将“严惩”和“严惩”严重背离行业文化精神的违法行为。它将严格执行“双重惩罚”和“终身问责”，坚决清除行业中的个人“害群之马”。

会议讨论了如何制定辖区行业文化建设三年行动计划，基本明确了行动计划的总体思路和框架，提出要充分发挥自律、自律和监管的合力，共同建设和共享“合规、诚信、专业、稳健、创新、廉洁”的浙江证券行业文化，并明确了以下要求。

首先，证券公司应该成为“先锋”，承担起行业文化建设的主要责任。他们应该尽快制定公司的行动计划。要把合规风险控制和诚信管理作为文化建设的重要内容。督促下属部门、分支机构和员工严格遵守合规风险控制底线，使合规和诚信意识融入血液、心灵和骨髓。第二，各证券分支机构和业务部门要积极参与辖区内的行业文化建设，在操作层面和执行层面认真落实。他们应积极成为各自辖区内行业文化建设的参与者和受益者，共同为各自辖区内的证券业打造黄金招牌。三是充分发挥浙江证券业协会的组织协调、自律和宣传作用，带领会员单位扎实推进文化建设工作，坚持“抓典型、定基准、抓制度、定标准、抓落后、从严惩处”的原则，形成“赶超先进、争创中部先进、与先进共进”的良好生态，使辖区“三年行动计划”落到实处。第四，浙江证监局将坚持奖优罚劣。重点检查文化建设薄弱、道德风险高的机构和人员。它将“严惩”和“严惩”严重背离行业文化精神的违法行为。要严格执行“惩罚必须是双重惩罚”和“终身责任”，坚决清除行业中的个别“害群之马”。

在座谈会上，与会机构认真学习了中国证监会重要讲话精神和全行业文化建设总体部署，明确了《证券基金行业文化建设和道德风险防范工作纲要》规定的重点任务，并结合辖区实际研究，在具体行动的基础上探讨了一些可行的选择行动。

与会机构表示，要充分认识新时期证券基金行业文化建设的重要性，准确把握行业文化的核心理念和重要内涵，深刻理解“健康良好的行业文化是稳健长期发展的基础，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保证，是防范金融风险的有力抓手”。他们应始终如一、实事求是地贯彻“合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳定是保证”的原则。

浙江省证监局表示，座谈会围绕辖区证券业文化建设，进一步统一思路，明确任务，规划规划，为下一个三年行动计划在辖区全面制定和实施奠定了良好基础。