11月两交易所处罚11例违规 较去年同期增加

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证券时报记者刘文亮

根据深圳证券交易所[微博]和上海证券交易所[微博]的网站，自2015年以来，这两个城市共有81家公司或关联方受到该交易所的处罚，其中26家在上海证券交易所上市，其余在深圳证券交易所上市。截至目前，11家公司或关联方在11月份被新处罚，仅次于今年7月份14家公司或关联方的记录。相比之下，去年11月，两市有9家上市公司或关联方受到处罚。

截至目前，上海股市已有26家公司或关联方受到处罚，11月新增2家公司或关联方。去年11月，上海股市有8家公司或关联方受到处罚。

在深圳，55家公司或关联方受到处罚，11月份有9家新公司或关联方受到处罚。相比之下，去年11月，一家深圳公司也受到了处罚。此外，今年4月，北京恒信德禄资产评估有限公司及相关方因未能尽职尽责受到通报批评。

从处罚种类来看，今年两大交易所共23次公开谴责21家新公司或关联方，分别是康达或关联方、北大医药或关联方、和盛新材料或关联方、中科王云关联方(第二次)。*st顺川关联方、启兴大厦关联方、卢晓科技关联方、古蒂科技关联方、华伟股份关联方、亚太产业关联方、海润光伏关联方、大连控股关联方、多伦股份关联方、*st安泰关联方、东方网络关联方、秦商光电关联方、*st中富关联方、通达股份关联方、华中数控关联方、瑞琪股份其中，5家新公司于11月被公开谴责。