证监会处罚7宗大股东违法案 罚没超4000万

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证券时报记者程丹

中国证监会发言人张笑君表示，证监会近期集中查处了持有上市公司5%以上股份的股东、一致行动人和实际控制人的违法行为，近期对涉嫌非法减持、短期交易和非法信息披露的7起案件作出了行政处罚决定。

七起案件涉及三名自然人股东、四名公司股东和四名公司股东中的负责人。在收到预先通知后，3起案件的当事人未作陈述和请求听证，4起案件的当事人提交了陈述和申辩。

经审查，中国证监会依法对上述七个案件作出行政处罚决定。其中，在减持上市公司股份的过程中，5起非法减持案件的当事人违反了《证券法》第三十八条和第八十六条的规定，存在过度减持而未及时披露以及在有限转让期内减持上市公司股份的违法行为。中国证监会决定对当事人进行警告并责令其改正，对“李建华非法减持案”当事人李建华处以1510万元罚款；对非法减少陈福成涉案当事人陈福成处以240万元罚款；“杨紫茳非法减负案”当事人杨紫茳被罚款1720万元；沈阳尹姬集团有限公司是“尹姬集团非法减持案”的一方，被罚款210万元；参与非法减持刘桦集团的柳州化工集团有限公司被罚款520万元。在减持上市公司股份的过程中，中盐吉兰泰盐化工集团有限公司作为“中盐吉兰泰非法信息披露案”的当事人，没有按照规定进行披露，违反了《证券法》第八十六条。中国证监会决定予以警告，并处以30万元罚款。瑞富时代投资有限公司是瑞富时代投资有限公司短线交易案件的当事人，作为持股5%以上的股东，在买卖上市公司股票的过程中存在短线交易行为，违反了《证券法》第四十七条。中国证监会决定对他进行警告，并处以10万元罚款。对上述7起案件的当事人及相关责任人共罚款4328万元。

迄今为止，中国证监会已通过初审、事先通知、集中听证和依法审查等程序，对33起非法减持、短线交易和信息披露案件作出行政处罚决定张笑君表示，市场各方要从中吸取教训，切实履行诚信义务，规范信息披露和股票交易，共同维护市场秩序。中国证监会将继续加强监管，坚决打击证券期货市场违法行为，切实履行“两个维护、一个促进”的监管职责。

此外，证监会还推动不同行业的监管，以提高上市公司的监管效率。具体来说，首先，根据投资者的需要，本所制定或修订了互联网视频和电子商务等14个子行业的信息披露指引。其次，它是以问题为导向的。今年，中国证监会制定了游戏、航运等11个子行业的现场检查指引。目前，共有19个子行业现场检查指南。第三，自11月9日起，实施了行业并购审计。

张笑君表示，上市公司监管转型要求监管重心向事后转移，监管信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，发现违法违规线索，严厉打击违法违规行为。中国证监会选择了房地产、化学制药、生物制药、医疗服务、医疗器械、中药、批发、零售、白酒、大宗商品物流、航运、矿业、电力、农林牧渔、建筑、化工、游戏、出版和影视等19个行业，制定了现场检查指引，重点关注行业政策的影响，梳理了日常监管中相关行业的常见问题和检查方法。据此，各证监局对上市公司信息披露进行监督和执法，保护中小投资者的合法权益。